Integramos SAGRILAFT, SARLAFT y PTEE con debida diligencia, análisis de contrapartes y acompañamiento como oficiales de cumplimiento. Una gestión conectada con su operación y sus obligaciones de reporte.
Oficial de cumplimiento externo, auditoría e implementación de sistemas. Atención a empresas en toda Colombia.
Gestión integrada de riesgos
LA/FT/FP y C/ST
Oficial de cumplimiento, sistemas de prevención y reportes: un acompañamiento que responde a sus riesgos y a su operación.
Diseño, implementación y seguimiento de sistemas de prevención de LA/FT/FP, según la actividad y la autoridad supervisora.
Prevención de corrupción y soborno transnacional con políticas, procedimientos y una cultura de integridad.
Una ruta para articular sus sistemas actuales con el marco integrado de la Circular 100-000020 de 2026.
Contratos de acompañamiento recurrente y proyectos de implementación y auditoría para empresas en todo el país.
Gestión recurrente de riesgos, controles, formación e informes, según el régimen aplicable.
Conocer el servicio →02 / PROYECTOS DE IMPLEMENTACIÓNProyectos para diseñar, activar y actualizar sus sistemas de prevención y transparencia.
Conocer el servicio →03 / PROYECTOS DE AUDITORÍAEvaluación de controles y evidencias, con hallazgos sustentados y una ruta de mejora.
Conocer el servicio →Prestamos servicios como oficiales de cumplimiento para SAGRILAFT, SARLAFT y PTEE, con una gestión ajustada al régimen de su empresa.
Conocer el servicio externoAcompañamiento a los órganos de administración, actualización de políticas e informes internos de gestión.
Debida diligencia, matrices de riesgo, seguimiento a contrapartes y análisis de operaciones inusuales.
Capacitación a los equipos y acompañamiento a los mecanismos de ética, transparencia y prevención.
Gestión de informes y reportes aplicables, validación de soportes y seguimiento a constancias de presentación.
Consultas apoyadas en herramientas tecnológicas y análisis profesional para conocer mejor a clientes, proveedores y otras contrapartes.
Consulta de fuentes disponibles y listas restrictivas, según el alcance autorizado, para identificar hallazgos relevantes.
Contrastamos identificación y coincidencias antes de emitir conclusiones.
Interpretación de resultados en el contexto de la relación comercial, con criterios para profundizar la revisión cuando corresponda.
Una coincidencia de nombre exige verificación; por sí sola no prueba una conducta ilícita.
Organización de consultas, soportes y decisiones para facilitar revisiones internas y auditorías.
La actualización de la información se define según el riesgo y las políticas de cada empresa.
La tecnología apoya la consulta. El criterio profesional orienta la decisión.
Consultar debida diligenciaPreparación, validación y acompañamiento a la presentación. Alcance, periodicidad y anexos según el régimen aplicable.
Acompañamiento al registro de designación, cambio, remoción o renuncia del oficial de cumplimiento y a la presentación de documentos adicionales.
Según la novedad y los requisitos aplicables.Preparación y validación de la información sobre implementación y funcionamiento del sistema o programa, con revisión de consistencia y soportes.
Para sujetos obligados, según el calendario aplicable.Acompañamiento al reporte voluntario y a la constancia adicional suscrita por el representante legal, conforme al ámbito de aplicación.
Presentación voluntaria en la Circular 100-000002 de 2025.Evaluación de operaciones inusuales, documentación del análisis y gestión del ROS cuando corresponda, con reserva de la información.
Un ROS no equivale a una denuncia penal.Gestión del reporte de ausencia de operaciones sospechosas cuando proceda, de acuerdo con la obligación y el período del sector.
La periodicidad se verifica para cada reportante.Preparación y validación de reportes basados en los criterios y anexos técnicos definidos para la actividad, y de sus ausencias cuando aplique.
Tipo de reporte, umbrales y formato según el sector.Acompañamiento a los reportes de compra y venta de metales preciosos para entidades obligadas, con conciliación de operaciones y soportes.
Alcance conforme a la normativa UIAF de la actividad.Validación de datos y soportes de importaciones y exportaciones de metales preciosos para los reportantes sujetos a esta obligación.
Se verifican productos, partidas y anexos aplicables.Revisión de obligaciones de prevención de lavado de activos para usuarios aduaneros y de su articulación con el sistema de cumplimiento.
Se verifica actividad, condición aduanera y normativa vigente.Conocimiento de clientes y proveedores, trazabilidad y revisión de señales de alerta asociadas a las operaciones de comercio exterior.
Controles ajustados a los riesgos de la operación.Acompañamiento a la revisión de requerimientos y soportes de cumplimiento, en coordinación con las áreas responsables de la operación aduanera.
Los reportes a UIAF conservan su destinatario y canal propios.¿Qué informes y reportes corresponden a su empresa?
Revisemos su casoLa Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026 actualiza la Circular Básica Jurídica y reúne los anteriores capítulos de SAGRILAFT y PTEE en el nuevo Capítulo IX.
El punto de partida es verificar qué régimen aplica a su empresa y cómo deben articularse los riesgos LA/FT/FP y C/ST.
Leer circular completaFecha límite para que quienes ya eran sujetos obligados a las circulares indicadas en el numeral 9.29 ajusten su sistema al nuevo capítulo.
Un acompañamiento estructurado, con responsables, controles y evidencias para cada etapa.
Revisamos la actividad, las contrapartes, las jurisdicciones y el marco aplicable para identificar brechas y definir prioridades.
La viabilidad de la modalidad externa, el perfil, la independencia y las incompatibilidades dependen de la regulación aplicable. Evaluamos su caso antes de formalizar el servicio y la designación por el órgano competente.
La Circular Externa 100-000002 de 2025 establece su presentación voluntaria para las entidades incluidas en su ámbito. Si se presenta, deben cumplirse los plazos y remitirse la constancia adicional correspondiente.
El nuevo Capítulo IX reúne las instrucciones de prevención de LA/FT/FP y C/ST. La adaptación debe partir de los sistemas existentes, del régimen aplicable y del período de transición. La supervisión bajo circulares anteriores se contempla en el numeral 9.31.
No. Se deben verificar los criterios del ámbito de aplicación del Capítulo IX, incluidos actividad, supervisión, ingresos, activos y demás condiciones pertinentes. El diagnóstico determina si aplica el sistema, el Régimen de Medidas Mínimas u otro escenario.
El numeral 9.28 establece que quienes adquieran por primera vez esa calidad a partir del 31 de diciembre del año de expedición deben poner en marcha el sistema a más tardar el 31 de mayo del año siguiente al que la adquirieron. Debe verificarse el caso concreto.
Por una evaluación de sujeción y brechas, seguida de una revisión de políticas, matrices, controles, gobierno, formación y evidencia. La ruta se ajusta al tamaño, la actividad y los riesgos de cada empresa.
Documentos de apoyo para comprender los informes y su presentación. Se verifica la instrucción vigente antes de cada envío.
Informes 58, 75 y 08: requisitos, canales y documentos adicionales.
Leer documento PDFHERRAMIENTA DE PRESENTACIÓNGuía de descarga e instalación de la herramienta de preparación de informes.
Leer manual PDFLa Circular 100-000003 de 2023 fue derogada íntegramente por la Circular 100-000002 de 2025. La guía antigua del Informe 58 describe STORM; para la presentación se utiliza la instrucción posterior sobre XBRLExpress y SIRFIN.
Conversemos sobre su operación y los retos de cumplimiento de su empresa, en cualquier región de Colombia.
Contactar por WhatsAppinfo@shglobalconsultores.com+57 311 634 1616Medellín, Antioquia