Gobierno y gestión
Articulación con administradores y áreas responsables; seguimiento al plan de trabajo y preparación de informes internos.
01 / ACOMPAÑAMIENTO RECURRENTEUn rol estratégico.
Un rol estratégico.
Una gestión cercana.
Acompañamiento recurrente para dirigir y fortalecer la gestión de riesgos LA/FT/FP y C/ST. Evaluamos la viabilidad de la tercerización y las condiciones de designación de acuerdo con el régimen aplicable a su empresa.
SAGRILAFT / SARLAFT / PTEEATENCIÓN NACIONAL · COLOMBIA
ALCANCE PROPUESTOUna respuesta a sus riesgos.
Una respuesta a sus riesgos.
Un trabajo con evidencia.
Definimos el alcance del servicio después de conocer su empresa, su operación y sus necesidades.
Riesgos y contrapartes
Revisión de matrices, debida diligencia, señales de alerta y análisis documentado de operaciones inusuales.
Cultura de cumplimiento
Capacitación de equipos y acompañamiento a políticas de ética, transparencia y prevención.
Informes y reportes
Preparación, validación y acompañamiento a los reportes aplicables ante Supersociedades y UIAF, con soportes y constancias.
La contratación del servicio no sustituye las responsabilidades de administradores ni los requisitos de designación, idoneidad e independencia del oficial de cumplimiento.
ENTREGABLES PROPUESTOSQué recibe
Qué recibe
su empresa.
Los documentos, actividades y plazos se precisan en la propuesta comercial.
- Plan de trabajo y calendario de obligaciones aplicables.
- Informes de gestión y seguimiento a controles.
- Registro de actividades, capacitación y evidencia documental.
- Seguimiento a reportes y novedades, según el alcance contratado.
CÓMO TRABAJAMOSDel primer contacto
Del primer contacto
al siguiente paso.
La modalidad de atención y las actividades remotas o presenciales se acuerdan según el proyecto.
- 01
Evaluar
Revisamos sector, autoridad supervisora, necesidades, perfil requerido e independencia.
- 02
Definir
Acordamos responsabilidades, dedicación, entregables y modalidad de vinculación.
- 03
Formalizar
Acompañamos la designación por el órgano competente y las novedades que correspondan.
- 04
Acompañar
Ejecutamos el plan de trabajo y revisamos avances y prioridades con su empresa.
CLARIDAD PARA CONTRATARPreguntas
Preguntas
frecuentes.
¿Es posible tercerizar el oficial de cumplimiento en todos los casos?
No puede asumirse una regla general. La modalidad, los requisitos de idoneidad y las incompatibilidades deben verificarse conforme al régimen aplicable; SAGRILAFT y SARLAFT tienen ámbitos diferentes.
¿El servicio incluye reportes de metales preciosos?
El alcance puede incluir acompañamiento a reportes de compra y venta, importaciones y exportaciones de metales preciosos, cuando la empresa esté sujeta a esa obligación. Se acuerdan los reportes, soportes y responsabilidades en la propuesta.
¿Cómo se cotiza el acompañamiento?
La propuesta se define con base en el sector, la operación, el sistema existente, la dedicación requerida y las obligaciones aplicables. No ofrecemos un alcance único para todas las empresas.
CONSTRUYAMOS SU PRÓXIMA ETAPALa mejor decisión
La mejor decisión
empieza con una
buena conversación.
Conversemos sobre su operación y los retos de cumplimiento de su empresa, en cualquier región de Colombia.
Solicitar reunión por WhatsAppinfo@shglobalconsultores.com+57 311 634 1616Medellín, AntioquiaAtención nacional · Colombia